1.集中采购申请与审批业务流程图
2.集中采购申请与审批业务流程节点描述
节点 | 流程节点描述 | |
申请及审批 | A1 | 使用部门根据自身工作需要提出采购申请 |
业务审核 | B2 | 归口管理部门对使用部门提出的申请事项组织专家对其可行性、科学性、合理性进行论证 |
预算审核 | C3 | 财务部门对其经费预算及到位情况进行审核 |
审批 | D4 | 根据学校年度发展规划、年度预算和论证报告，审批采购申请，审批不通过则退还该部门的申请，审批通过的交由招投标办公室执行采购 |
组织采购 | E5 | 招投标办公室按照国家相关法律法规及学校集中采购管理办法组织采购 |
3.集中采购申请与审批业务风险点与控制点
风险点分析 | 控制点分析 | ||||||
编号 | 风险类别 | 风险描述 | 编号 | 控制措施 | 控制实施证据 | 控制频率 | 控制依据 |
CG001 | B/Y/高 | 采购方案不科学、技术参数不合理，存在控标点，容易造成围标或流标 | CG00101 | 明确责任，追踪问责归口管理部门对采购申请组织专家进行论证，依据报告及专家评审意见等资料认定采购必要性，确定采购参数和技术指标 | 申请报告及市场调研等相关资料 | 随时 | 学校集中采购管理办法 |
CG002 | B/Q/高 | 采购申请的审核不依据业务需要，不考虑资产的使用效益，存在重复采购行为 | CG00201 | 明确归口管理部门责任，追踪问责重复利用信息技术，充分发挥专家作用，避免重复采购 | 采购申请表、相关资料及审核签字 | 随时 | 学校集中采购管理办法 |
CG003 | B/Q/高 | 因询价制度不健全或制度执行不严格，预算制定不科学 | CG00301 | 健全制度并严格执行，明确责任，追踪问责 | 采购申请表、相关资料及审核签字 | 随时 | 学校集中采购管理办法 |
CG004 | B/Q/高 | 未经充分论证立项，立项不科学导致损失浪费 | CG00401 | 经专家论证可行性报告，集中采购领导小组集体决定 | 1.学校中长期规划或年度工作计划、学校年度预算、申请报告及审批签字2.专家论证意见 | 随时 | 学校集中采购管理办法 |